Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

=B. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае грубого нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 2.1.79

Приостановление действия лицензии осуществляется по решению лицензирующего органа:

Ответы:

A. На срок до 3 месяцев

=B. На срок до 6 месяцев

C. На срок до 1 года

D. Без ограничения срока

Код вопроса: 2.2.80

Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии которого приостановлено?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов (депонентов, участников торгов) о приостановлении действия лицензии;

III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата;

IV. Передать лицензирующему органу бланк приостановленной лицензии в течение 5 рабочих дней с момента получения уведомления о решении лицензирующего органа о приостановлении лицензии.

Ответы:

A. I и II

B. I и IV

=C. I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.81

Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии которого приостановлено?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов (депонентов, участников торгов) о приостановлении действия лицензии;

III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата.

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. II и III

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.82

В какой срок лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии?

Ответы:

A. В срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 5 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии

=B. В срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии

C. В разумные сроки, но не позднее чем за 5 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии

D. В разумные сроки, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии

Код вопроса: 2.1.83

В течение какого срока лицензирующим органом принимается решение о возобновлении действия ранее приостановленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по установленным основаниям?

Ответы:

A. В течение10 дней с даты получения лицензирующим органом отчета лицензиата об устранении нарушения

=B. В течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения лицензирующим органом контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем

C. В течение 20 рабочих дней

D. В течение 30 дней с даты получения лицензирующим органом отчета лицензиата об устранении нарушения

Код вопроса: 2.2.84