Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)

Кто из сотрудников организаций, осуществляющих брокерскую деятельность, должен иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет?

Ответы:

A. Руководитель филиала организации

B. Контролер организации

=C. Руководитель организации, исполняющий функции ее единоличного исполнительного органа

D. Заместитель руководителя организации или ее филиала

Код вопроса: 2.1.92

Являются ли нарушения, допущенные контролером организации, осуществляющей брокерскую деятельность, в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, основанием для принятия ФСФР России решения об аннулировании квалификационного аттестата указанного лица?

Ответы:

A. Не является

=B. Является

C. Является только по решению суда

Код вопроса: 2.1.93

В организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами, квалификационным требованиям должны соответствовать специалисты, выполняющие следующие функции:

I. Участвуют в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, и осуществлении сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;

II. Участвуют в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления, и осуществлении сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления;

III. Участвуют в подписании отчетов клиентам;

IV. Участвуют в подготовке проспекта ценных бумаг;

V. Участвуют в размещении и организации размещения эмиссионных ценных бумаг

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II, III и IV

C. Только I, II и III

=D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.2.94

Какие из ниже перечисленных квалификационных требований являются обязательными для руководителя организации, имеющей лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности?

I. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;

II. Наличие высшего профессионального образования;

III. Наличие квалификационного аттестата, соответствующего одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только II и III

=D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.2.95

Какие действия обязан совершить лицензиат, осуществляющий брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, лицензия которого аннулирована?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов об аннулировании лицензии;

III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата.

IV. Передать лицензирующему органу бланк аннулированной лицензии в течение 5 рабочих дней с даты вступления в силу решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании выданной лицензии.

Ответы:

A. Только I

B. I и IV

C. I, II и III

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.96

Какие действия обязан совершить лицензиат, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг, лицензия которого аннулирована?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов об аннулировании лицензии;

III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата;

IV. Передать лицензирующему органу бланк аннулированной лицензии в течение 5 рабочих дней с даты вступления в силу решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании выданной лицензии.

Ответы:

A. Только I

B. I и IV

C. I, II и III

=D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.97

Какие действия обязан совершить лицензиат, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг, действие лицензии которого приостановлено?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;