Фондовые рынки стран СНГ. Состояние и перспективы интеграции. Монография

3. предоставляет лицам другого государства-члена Евразийского экономического союза в отношении учреждения и (или) деятельности на своей территории поставщиков финансовых услуг, с учетом ограничений, предусмотренных индивидуальным национальным перечнем для каждого из государств-членов Евразийского экономического союза;

4. предоставляет лицам другого государства-члена Евразийского экономического союза в отношении учреждения и (или) деятельности на своей территории поставщиков финансовых услуг режим наибольшего благоприятствования.

Для обеспечения такого положения, чтобы меры, относящиеся к квалификационным требованиям и процедурам, техническим стандартам и требованиям лицензирования, не создавали неоправданных барьеров в торговле финансовыми услугами, государства-члены Евразийского экономического союза вправе разрабатывать любые необходимые правила через соответствующие органы, которые они могут создать. Эти правила среди прочего должны предусматривать, чтобы содержащиеся в них требования:

• основывались на объективных и гласных критериях, таких как компетентность и способность поставлять услугу;

• не были более обременительными, чем это необходимо для обеспечения качества услуги;

• в случае процедур лицензирования – не были сами по себе ограничением на поставку услуги.

Порядок и сроки выдачи лицензий на осуществление деятельности на рынках финансовых услуг на территории государства-члена Евразийского экономического союза устанавливаются законодательством государства-члена, на территории которого предполагается осуществление такой деятельности.

Государства-члены Евразийского экономического союза на основе международных принципов и стандартов либо наилучшей международной практики и не ниже наилучших стандартов и практики, которые уже применяются в государствах-членах, осуществляют выработку гармонизированных требований в сфере регулирования финансового рынка в следующих секторах услуг:

• банковский сектор;

• страховой сектор;

• сектор услуг на рынке ценных бумаг.

• В секторе услуг на рынке ценных бумаг государства-члены Евразийского экономического союза гармонизируют требования по следующим видам деятельности:

• брокерская деятельность на рынке ценных бумаг;

• дилерская деятельность на рынке ценных бумаг;

• деятельность по управлению ценными бумагами, финансовыми инструментами, управление активами и инвестиционными портфелями пенсионных фондов и коллективными инвестициями;

• деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг);

• депозитарная деятельность;

• деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

• деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Гармонизация требования по регулированию и надзору рынка ценных бумаг осуществляется на основе наилучшей международной практики и принципах Международной организации комиссий по ценным бумагам, Организации экономического сотрудничества и развития. Гармонизация требований относится к следующим пунктам:

• определение порядка формирования и оплаты уставного капитала, а также требований к достаточности собственного капитала;

• порядок и условия выдачи лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, включая требования к документам, необходимым для получения такой лицензии;

• требования к профессиональной квалификации и деловой репутации руководящих работников профессиональных участников рынка ценных бумаг;

• основания для отказа в выдаче лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, а также аннулирования, ограничения или приостановления действия такой лицензии;

• требования к бухгалтерской (финансовой) отчетности на основе Международных стандартов финансовой отчетности, а также требования к организации внутреннего учета и внутреннего контроля;

• процедура, порядок и условия ликвидации (в том числе принудительной ликвидации) или реорганизации профессионального участника рынка ценных бумаг;

• основания для отзыва у профессионального участника рынка ценных бумаг лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;

• размер, порядок и условия применения санкций к участникам и (или) профессиональным участникам рынка ценных бумаг за нарушения на финансовом рынке;

• порядок осуществления уполномоченными органами государств-членов Евразийского экономического союза надзора за деятельностью субъектов (участников) рынка ценных бумаг;

• требования, предъявляемые к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

• требования к процедуре эмиссии (порядку выпуска) ценных бумаг эмитента;

• требования к размещению и обращению ценных бумаг иностранных эмитентов на рынках ценных бумаг государств-членов;

• требования к объему и качеству, а также периодичности опубликования информации;

• обеспечение возможности размещения и обращения ценных бумаг эмитентов государств-членов на всей территории Евразийского экономического союза при условии регистрации эмиссии (выпуска) ценных бумаг регулирующим органом государства регистрации эмитента;