Защита от принудительной ликвидации юридического лица по искам государственных органов

Как говорилось выше, в п. 2 ст. 1 Федерального закона «О лицензировании отдельных видов деятельности» указаны виды деятельности, на которые действие названного Федерального закона не распространяется. Речь идет о следующих видах деятельности (в ред. Федерального закона от 4 декабря 2006 г. № 201-ФЗ [50] ):

деятельность кредитных организаций;

деятельность, связанная с защитой государственной тайны;

деятельность в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции;

деятельность в области связи;

биржевая деятельность;

деятельность в области таможенного дела;

нотариальная деятельность;

страховая деятельность, за исключением пенсионного страхования, осуществляемого негосударственными пенсионными фондами;

деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг;

осуществление внешнеэкономических операций;

осуществление международных автомобильных перевозок грузов и пассажиров;

приобретение оружия и патронов к нему;

использование результатов интеллектуальной деятельности;

использование орбитально-частотных ресурсов и радиочастот для осуществления телевизионного вещания и радиовещания (в том числе вещания дополнительной информации);

использование природных ресурсов, в том числе недр, лесов, объектов растительного и животного мира;

деятельность, работы и услуги в области использования атомной энергии;

образовательная деятельность.

Законодательно положения о ликвидации юридических лиц при осуществлении указанных видов деятельности закреплены в отношении деятельности кредитных организаций, страховой деятельности и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

В соответствии с ч. 7 ст. 13 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (здесь и далее в ред. Федерального закона от 27 июля 2006 г. № 140-ФЗ [51] ) Банк России вправе предъявить в арбитражный суд иск о ликвидации юридического лица, осуществляющего без лицензии банковские операции, если получение такой лицензии является обязательным. В части 6 указанной статьи установлено, что осуществление юридическим лицом банковских операций без лицензии, если получение такой лицензии является обязательным, влечет за собой взыскание с такого юридического лица всей суммы, полученной в результате осуществления данных операций, а также взыскание штрафа в двукратном размере этой суммы в федеральный бюджет. Взыскание производится в судебном порядке по иску прокурора, соответствующего федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на то федеральным законом, или Банка России.

О праве Банка России предъявить иск о ликвидации кредитной организации в порядке, предусмотренном Федеральным законом «О банках и банковской деятельности», давались разъяснения в п. 2 приложения к информационному письму Президиума ВАС России от 13 января 2000 г. № 50.

Согласно ч. 6 ст. 15 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в ред. Федерального закона от 21 марта 2002 г. № 31-ФЗ) неоплата или неполная оплата уставного капитала в установленный срок является основанием для обращения Банка России в суд с требованием о ликвидации кредитной организации.

В части 7 ст. 20 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (здесь и далее в ред. Федерального закона от 29 декабря 2004 г. № 192-ФЗ [52] ) установлено, что после отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций кредитная организация должна быть ликвидирована в соответствии с требованиями ст. 231 названного Федерального закона, а в случае признания ее банкротом – в соответствии с требованиями Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций».

Статья 23.1 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» устанавливает порядок ликвидации кредитной организации по инициативе Банка России (принудительная ликвидация):

Банк России в течение 15 дней со дня отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций обязан обратиться в арбитражный суд с требованием о ликвидации кредитной организации, за исключением случая, если ко дню отзыва указанной лицензии у кредитной организации имеются признаки несостоятельности (банкротства), предусмотренные Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций»;

если ко дню отзыва лицензии на осуществление банковских операций у кредитной организации имеются признаки несостоятельности (банкротства), предусмотренные Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций», или наличие этих признаков установлено назначенной Банком России временной администрацией по управлению кредитной организацией после дня отзыва у кредитной организации указанной лицензии, Банк России обращается в арбитражный суд с заявлением о признании кредитной организации несостоятельной (банкротом) в порядке, установленном Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций»;