Финансовый мониторинг: управление рисками отмывания денег в банках

8.10. в установленном порядке получать запросы, служебные записки, электронные сообщения и другие документы по вопросам, которые в соответствии с должностными обязанностями работника относятся к его компетенции;

8.11. в рамках своей компетенции давать указания и поручения сотрудникам Банка;

8.12. требовать своевременного представления необходимых для выполнения служебных обязанностей данных и материалов;

8.13. разрабатывать и представлять руководителю подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (лицу, им уполномоченному):

– индивидуальные планы работы;

– рекомендации и предложения по устранению ошибок и нарушений, выявленных в структурных подразделениях Банка, в части реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления;

– предложения по привлечению к дисциплинарной ответственности работников, виновных в неисполнении или ненадлежащем исполнении положений правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления.

Трудовые (функциональные) обязанности

9.  Сотрудник обязан:

9.1. исполнять требования законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных актов и распорядительных документов Банка при осуществлении трудовых (функциональных) обязанностей;

9.2. точно и своевременно исполнять указания и поручения Руководства Банка;

9.3. обеспечивать подготовку проектов текущих и перспективных планов работ в порядке и в случаях, установленных нормативными актами и распорядительными документами Банка;

9.4. выполнять информационно-технические работы, связанные с документированием информации, полученной в соответствии с законодательством РФ, анализом и обобщением материалов;

9.5. принимать в установленном порядке участие в комиссиях, комитетах, совещаниях, рабочих группах и т.д., проводимых в рамках организации работы Банка;

9.6. соблюдать установленный нормативными актами Банка порядок защиты информации, составляющей охраняемую законом тайну (банковскую, коммерческую и иную), и не разглашать сведения, составляющие коммерческую тайну Банка;

9.7. своевременно и под расписку знакомиться с локальными нормативными актами и распорядительными документами Банка;

9.8. не допускать распространения в любом виде сведений, порочащих деловую репутацию работников Банка, а также его клиентов и деловых партнеров;

9.9. соблюдать правила хранения и работы с документами, пресекать и сообщать о попытках несанкционированного получения информации;

9.10. подготавливать проекты распорядительных актов, внутренних порядков и рекомендаций по реализации действующих в Банке правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления;

9.11. консультировать работников подразделений Банка по вопросам, возникающим при реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления;

9.12. своевременно доводить до подразделений Банка изменения в нормативной и законодательной базе РФ в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления;

9.13. оказывать в установленном порядке методическую помощь структурным подразделениям Банка;

9.14. проводить мониторинг осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма подразделениями Банка;

9.15. осуществлять проверку информации, получаемой о клиентах и выгодоприобретателях;

9.16. подготавливать и представлять в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведения, предусмотренные Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ;

9.17. осуществлять текущий мониторинг и последующий контроль за выявлением операций, подлежащих обязательному контролю;

9.18. подготавливать предложения для подразделений Банка в отношении отказа от совершения операций клиентов или от установления с ними договорных отношений;

9.19. организовывать работу подразделений Банка по выявлению сомнительных и иных операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

9.20. анализировать информацию, поступившую из подразделений Банка, об операциях, в отношении которых возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма и вырабатывать предложения Ответственному сотруднику о целесообразности направления указанной информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу;