Финансовый мониторинг: управление рисками отмывания денег в банках

В то же время, согласно п. 11 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (ред. от 11.07.2011) и п. 5.4.7.1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства РФ от 29.08.2011 № 717, ФСФР России контролирует исполнение профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также организацию и осуществление внутреннего контроля. С учетом этого правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, разработанные кредитными организациями, которые являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг, должны в обязательном порядке согласовываться с ФСФР России.

Таким образом, с учетом установленных постановлением Правительства РФ от 08.01.2003 № 6 требований согласование кредитной организацией, которая является профессиональным участником рынка ценных бумаг, правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с указанными надзорными органами является обязательным условием их вступления в силу. В этой связи кредитным организациям, которые являются профессиональным участником рынка ценных бумаг, положениями новой редакции правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ следует руководствоваться только после ее согласования с Банком России и ФСФР России.